关注合规要求 善做合规承诺

合规义务就像一把“尺子”，能帮助企业衡量自身生产经营行为正确性。有了尺子，才能度量出企业生产经营过程中可能出现的行为合规偏差，规避合规风险。在日前举办的企业国际化进程中合规义务与风险活动上，众泰律师事务所合规专家王易翔介绍说，根据《合规管理体系指南》中给出的“合规义务”定义，合规义务应包括合规要求和合规承诺。

王易翔表示，合规要求是企业必须遵守的义务，具有强制性。在市场经济中，国家监管机构从维护市场经济健康、有序发展的需要出发，制定了许多强制性的法律法规等要求。而合规承诺是企业选择遵守的要求，具有自愿性，是企业为获得股东、顾客、供应商等相关方信赖，对自身生产经营过程和产品品质进行的若干承诺。

合规要求和合规承诺不是一成不变的，需要时刻关注并将新的合规要求和承诺纳入合规义务清单文件中。王易翔表示，企业应当制定适当的流程来识别新的和变更的法律、法规和规则，以及其他的合规义务，以确保企业持续合规。为了获得合规义务来源变化信息，企业可采取如下措施：与监管部门会面；与法律、合规顾问交流；跟踪监管部门的网站动态；参加行业论坛和研讨会；订阅相关信息服务；加入专业组织成为会员；确保自己在监管机构收件人列表中。

“对于企业来说，监管机构颁布的法律、法规等强制性合规要求都是必须遵循的。它们是企业固有的合规风险，关键在于企业是否主动承担这些合规要求。合规承诺就不同了，它是企业对市场、客户、监管机构等相关方的主动承诺。合规承诺不是越多越好，也不是越少越好，最适宜于企业健康发展的合规承诺才是最好的。”王易翔表示，企业管理层要从经济适度出发，在满足国家监管机构制定的法律、法规等强制性合规要求的基础上，从适合企业经营管理水平、规模、复杂性、结构和运营的方式出发，进行主动的合规承诺，最终制定企业合规义务文件。 北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉表示，合规义务数量多、内容广，一个企业遵守哪些规定，特别是那些非强制性的规定，取决于企业决策层对合规义务的接受程度。因此企业需要根据成本效益原则，提前进行合规义务梳理。先明白企业经营管理行为边界在哪，才能评价如违反该边界的后果是什么，可能性有多大，再进一步采取应对措施对风险进行防控。

来源：中国贸易报